直播短視頻成為市場風口，但金融“大V”并非想當就能當，違規展業仍將招致監管處罰。
(相關資料圖)
證監會官網顯示，日前四川證監局對恒泰證券某營業部及員工雙雙出具警示函。
四川證監局指出，恒泰證券該名員工任職期間實名通過抖音賬號發布短視頻、開展直播，對A股大盤及板塊走勢進行分析、為第三方引流，并收取直播打賞、會員訂閱費、感謝費等，謀取不正當利益。
受疫情期間展業限制，視頻直播成為各行各業的新風口，金融行業也不例外。由于直播活動的即時性，合規問題也成為證券行業抓取“流量”時需要直面的問題。而無證券投顧資質進行證券內容直播、薦股等行為，更被監管所嚴查。
來看詳情——
利用自媒體從事違規活動
營業部+員工遭警示
近期，恒泰證券成都天府大道證券營業部及員工遭遇四川證監局開出的警示函，涉嫌謀取不正當利益。
具體來看，四川證監局指出，熊某平在恒泰證券成都天府大道證券營業部任職期間，實名通過抖音賬號發布短視頻、開展直播，對A股大盤及板塊走勢進行分析、為某“金融職業技能學校”引流，并通過收取直播打賞、直播會員訂閱費、感謝費等方式謀取不正當利益。
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，證券期貨經營機構工作人員不得違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動。基于此，四川證監局決定對熊某平采取出具警示函的行政監督管理措施。
與此同時， 恒泰證券成都天府大道證券營業部也被出具警示函。四川證監局認為，該營業部合規管理不到位，未嚴格規范從業人員執業行為。
前任總裁“下海”
涉事員工已離開
從前任總裁到普通一線員工，恒泰證券旗下熱衷于通過短視頻平臺進行推廣的人員層出不窮。
去年12月，恒泰證券公告稱，牛壯因“專注個人職業發展事宜，已辭任公司總裁”。在離職前，牛壯出鏡運營的“牛得林奇”賬號在視頻平臺上已有一定名氣。
目前，該賬號抖音粉絲已有138萬粉絲，獲贊超613萬。在視頻中，牛壯出鏡的頭銜仍為“原恒泰證券總裁”。
此外，恒泰證券官方抖音賬號的粉絲數量也達到17.2萬，部分爆款視頻播放量過萬。在抖音平臺上以恒泰證券員工名義發布短視頻的賬號數量也有不少，其中部分賬號粉絲數量超過15萬，如“曉琴姐”、“孫若文”等。
回到此次被監管點名的恒泰證券員工熊某平上，雖然抖音賬號運營時間不長，但已有6萬粉絲，且直播頻率較高。上月直播暫停期間，大量粉絲在其短視頻中留言追問，期待早日開播。
中證協登記信息顯示，熊某平于2022年10月在恒泰證券辦理執業登記，登記崗位為“一般證券業務”，3月2日即已辦理離職注銷。同月，熊某平在武漢云掌數字科技有限公司辦理執業，執業崗位為“證券投資咨詢（投資顧問）”，目前登記狀態為“正常”。
直播推廣合規問題需警惕
受疫情期間展業限制，視頻直播成為各行各業的新風口，金融行業也不例外。由于直播活動的即時性，合規問題也成為證券行業抓取“流量”客戶時需要直面的問題。而無證券投顧資質進行證券內容直播、薦股等行為，更被監管所嚴查。
今年2月，證券投資咨詢機構黑龍江省容維證券數據程序化有限公司被黑龍江證監局出具警示函。經查，容維證券員工馬某某無證券投資顧問執業資格，2022年10月以來，馬某某通過抖音直播形式向公眾提供關于證券市場的分析、預測或建議行為。
3月初，證監會對微博大V易偉開出巨額罰單。證監會指出，易偉通過微博進行薦股、預測股市行情、宣傳并出售投資服務，但其未取得從事證券投資咨詢業務的核準，不具備證券投資咨詢從業資格及業務資質，共罰沒收入近2400萬元。
2021年10月，證監會機構部下發機構監管情況通報，對證券公司從業人員網絡直播提出監管要求。證券公司工作人員通過網絡直播等形式發表評論，要確保信息來源合法合規、研究方法專業審慎；充分發揮專業優勢，引導市場樹立長期投資、價值投資和理性投資的理念等。
監管要求，證券公司應進一步加強對證券公司工作人員直播展業的管理，完善內部管控機制， 事前對直播內容進行把關，做好內容管理；事中對直播進行監測監控，遇有重大情況及時處理，避免產生不良影響；直播中出現違規情況的，及時啟動內部問責機制。
2022年6月，國家廣播電視總局、文化和旅游部共同制定了《網絡主播行為規范》。其中提出，對于需要較高專業水平（如醫療衛生、財經金融、法律、教育）的直播內容，主播應取得相應執業資質。
另外，近期中證協也向各家證券公司、證券咨詢公司下發關于排查報送網絡非法證券活動信息的通知，要求排查填報證券領域涉及非法證券活動信息，其中重點排查假冒仿冒證券經營機構和人員等涉非“自媒體”賬號與APP。
