經濟師（中級）《金融專業知識與實務》基礎測試卷（十九）

【資料圖】

經濟師（中級）《金融專業知識與實務》基礎測試卷（十九）.網上課程學習請電話咨詢：400-622-5005！三、案例分析題（共 20 題，每題 2 分。由單選和多選組成。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）（三）2015 年 6 月，KH 股份有限公司在主板市場首發新股，由 ZY 國際證券有限責任公司擔任保薦人。本次公開發行新股 4560 萬股，回撥機制啟動前，網下初始發行數量為 3192 萬股，占本次發行總股數的 70％；網上初始發行數量為 1368 萬股，占本次發行總股數的 30％。本次公開發行采用網下向符合條件的投資者詢價配售和網上按市值申購定價發行相結合的方式。發行人和保薦人根據網下投資者的報價情況，對所有報價按照申報價格由高到低的順序進行排序，并且根據《證券發行與承銷管理辦法》對網下的特定投資者進行了優先配售。最終本次發行價格為 13.62 元，對應市盈率為 22.98 倍。89.在本次發行中，保薦人 ZY 國際證券有限責任公司的重要身份是（ ）。A.證券經紀商B.證券做市商C.證券交易商D.證券承銷商90.本次新股發行的定價方式是（ ）。A.固定價格方式B.簿記方式C.競價方式D.結合了簿記方式和競價方式兩者特征的詢價制91.在本次新股發行的定價方式下，當網下投資者報價后，所有報價應按照申報價格由高到低的順序進行排序。為了保證新股定價的合理性，應從擬申購總量中至少（ ）。A.剔除 10％報價最低的部分B.分別剔除 10％報價最高和最低的部分C.剔除 10％報價最高的部分D.分別剔除 5％報價最高和最低的部分92.根據《證券發行與承銷管理辦法》，對網下投資者優先配售的特定對象有（ ）。A.社保基金B.企業年金基金C.公募基金D.私募基金89.【答案】D【解析】在此次證券發行市場中，ZY 國際證券有限責任公司是承銷商的身份。90.【答案】D【解析】按題干表述，本次公開發行采用網下向符合條件的投資者詢價配售和網上按市值申購定價發行相結合的方式，故選擇選項 D。91.【答案】C【解析】首次公開發行股票采用詢價方式的，網下投資者報價后，發行人和主承銷商應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網下投資者擬申購總量的 10％。92.【答案】ABC【解析】應當安排不低于本次網下發行股數量的 40％優先向通過公開募集方式設立的證券投資基金（簡稱公募基金）和社保基金投資管理人、全國社會保障基金（簡稱社保基金）和基本養老保險基金（簡稱養老金）配售，安排一定比例的股票向根據《企業年金基金管理辦法》設立的企業年金基金和符合《保險資金運用管理暫行辦法》等相關規定的保險資金配售。公募基金、社保基金、養老金、企業年金基金和保險資金有效申購不足安排數量的，發行人和主承銷商可以向其他符合條件的網下投資者配售剩余部分。[考試報名]全國經濟師考試時間|報名時間|報名入口[成績查詢]全國經濟師考試成績查詢時間|查詢入口[真題答案]全國經濟師考試真題與答案解析[考試政策]經濟師報考條件|免考條件|考試科目[培訓課程]最新經濟師資格考試高清視頻輔導課程試聽